發(fā)改辦投資〔2013〕428號

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革委，國務(wù)院各部門、直屬機構(gòu)辦公廳（室），各中央管理企業(yè)，各有關(guān)咨詢機構(gòu)：

為規(guī)范和指導(dǎo)重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風(fēng)險分析和評估工作，特研究制定了《重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風(fēng)險分析篇章編制大綱及說明（試行）》和《重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估報告編制大綱及說明（試行）》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，供有關(guān)方面在編制工程項目可行性研究報告（項目申請報告）和開展評估工作中參考。

《重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風(fēng)險分析篇章編制大綱及說明（試行）》

第一部分  分析篇章編制大綱

一、編制依據(jù)

重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風(fēng)險分析及其篇章編制，應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件、擬建項目所在地區(qū)的社會穩(wěn)定風(fēng)險評估要求，以及擬建項目建設(shè)方案等相關(guān)資料開展工作。

編制依據(jù)主要包括：（一）相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及其他政策性文件；（二）項目單位的委托合同；（三）項目單位提供的擬建項目基本情況和風(fēng)險分析所需的必要資料；（四）國家出臺的區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃、國務(wù)院及有關(guān)部門批準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)劃；（五）其他依據(jù)。

二、風(fēng)險調(diào)查

社會穩(wěn)定風(fēng)險調(diào)查重點圍繞擬建項目建設(shè)實施的合法性、合理性、可行性和可控性等方面開展。調(diào)查范圍應(yīng)覆蓋所涉及地區(qū)的利益相關(guān)者，充分聽取、全面收集群眾和各利益相關(guān)者的意見，包括合理和不合理、現(xiàn)實和潛在的訴求等。

結(jié)合擬建項目特點，重點闡述以下部分或全部方面：調(diào)查的內(nèi)容和范圍、方式和方法；擬建項目的合法性；擬建項目自然和社會環(huán)境狀況；利益相關(guān)者的意見和訴求、公眾參與情況；基層組織態(tài)度、媒體輿論導(dǎo)向，以及公開報道過的同類項目風(fēng)險情況。

三、風(fēng)險識別

在風(fēng)險調(diào)查的基礎(chǔ)上，針對利益相關(guān)者不理解、不認(rèn)同、不滿意、不支持的方面，或在日后可能引發(fā)不穩(wěn)定事件的情形，全面、全程查找并分析可能引發(fā)社會穩(wěn)定風(fēng)險的各種風(fēng)險因素。

重點闡述：在政策規(guī)劃和審批程序、土地房屋征收方案、技術(shù)和經(jīng)濟方案、生態(tài)環(huán)境影響、項目建設(shè)管理、當(dāng)?shù)亟?jīng)濟社會影響、質(zhì)量安全和社會治安、媒體輿論導(dǎo)向等方面重點分析查找各風(fēng)險因素。

四、風(fēng)險估計

根據(jù)各項風(fēng)險因素的成因、影響表現(xiàn)、風(fēng)險分布、影響程度、發(fā)生可能性，找出主要風(fēng)險因素。采用定性與定量相結(jié)合的風(fēng)險分析方法，估計主要風(fēng)險因素的風(fēng)險程度；分析主要因素之間是否相互影響。

重點闡述：按照風(fēng)險可能發(fā)生的項目階段（決策、準(zhǔn)備、實施、運行），結(jié)合當(dāng)?shù)亟?jīng)濟社會與擬建項目的相互適應(yīng)性，從初步識別的各類風(fēng)險因素中篩選、歸納出主要風(fēng)險因素。對每一個主要風(fēng)險因素進行分析、估計，兩個或多個風(fēng)險因素相互作用的影響，包括可能引發(fā)風(fēng)險事件的原因、時間和形式，風(fēng)險事件的發(fā)生概率、影響程度和風(fēng)險程度。

五、風(fēng)險防范和化解措施

根據(jù)風(fēng)險識別和風(fēng)險估計的結(jié)果，研究提出風(fēng)險防范化解措施。

重點闡述：針對主要風(fēng)險因素研究提出各項綜合和專項的風(fēng)險防范、化解措施，提出落實各項措施的責(zé)任主體和協(xié)助單位、防范責(zé)任、具體工作內(nèi)容、風(fēng)險控制節(jié)點、實施時間和要求的建議。

六、風(fēng)險等級

分析各項風(fēng)險防范、化解措施落實的可行性和有效性，預(yù)測落實措施后每一個主要風(fēng)險因素可能引發(fā)風(fēng)險的變化趨勢，包括發(fā)生概率、影響程度、風(fēng)險程度等，綜合判斷擬建項目落實風(fēng)險防范、化解措施后的風(fēng)險等級。

重點闡述：預(yù)測各主要風(fēng)險因素變化趨勢及結(jié)果，綜合判斷落實措施后風(fēng)險等級。

七、風(fēng)險分析結(jié)論

闡述擬建項目社會穩(wěn)定風(fēng)險分析的主要結(jié)論，包括：

（一）擬建項目主要的風(fēng)險因素；

（二）主要的風(fēng)險防范、化解措施；

（三）擬建項目風(fēng)險等級；

（四）落實風(fēng)險防范、化解措施的有關(guān)建議。

第二部分  分析篇章編制說明

一、總體說明

（一）為切實規(guī)范和全面推進重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風(fēng)險分析和評估工作，根據(jù)《國家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估暫行辦法》和國家、地方相關(guān)規(guī)定，對于需要開展穩(wěn)評的重大固定資產(chǎn)投資項目，項目單位在組織編制項目可行性研究報告、項目申請報告時，應(yīng)當(dāng)同時進行社會穩(wěn)定風(fēng)險分析，并作為項目可行性研究報告、項目申請報告中的獨立篇章。

（二）社會穩(wěn)定風(fēng)險分析篇章的編制工作，應(yīng)當(dāng)立足國情，實事求是，從擬建項目直接關(guān)系人民群眾切身利益且涉及面廣、容易引發(fā)的社會穩(wěn)定問題出發(fā)，在合法性、合理性、可行性和可控性等方面進行重點分析，做到客觀公正、方法適用、分析全面、措施可行、結(jié)論可信，確保取得實效。

（三）社會穩(wěn)定風(fēng)險分析篇章的編制，應(yīng)當(dāng)遵循社會穩(wěn)定風(fēng)險分析的程序，開展風(fēng)險調(diào)查、風(fēng)險因素識別和風(fēng)險估計，研究提出風(fēng)險防范和化解的措施，估計落實措施后的風(fēng)險等級，明確提出能作為開展擬建項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估工作重要依據(jù)的分析結(jié)論。情況較簡單、外部性影響非常小、社會穩(wěn)定風(fēng)險非常低的項目可以從簡分析，特別重大和敏感的項目，可形成單獨的社會穩(wěn)定風(fēng)險分析報告。